2026年证券从业资格考试证券基础（卷四）模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券基础（卷四）模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.下列哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.国库券

3.证券交易所在交易时间内，接受投资者指令的原则是（）。

A.价格优先、时间优先

B.时间优先、数量优先

C.数量优先、价格优先

D.成交优先、价格优先

4.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应建立健全风险管理体系

B.应明确各部门职责权限

C.应定期进行内部审计

D.应允许员工直接干预交易决策

5.证券市场的主要功能不包括（）。

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.资产保值功能

D.信息传递功能

6.下列哪种情况会导致股票的市盈率下降？（）

A.公司盈利能力增强

B.市场利率上升

C.公司分红增加

D.投资者预期改善

7.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险在（）范围内。