基金从业考试 基金法律法规第二套 (2).docxVIP

LK基金法律法规第二套

第1题

关于混合型基金，以下表述错误的是（）。

?A.为投资者提供了一种分散投资的工具

?B.混合型基金的预期收益一般高于债券基金

?C.混合型基金的股票配置不得低于80%

?D.混合型基金会根据市场状况对股票和债券的投资比例进行调整

第2题

关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。

Ⅰ、保证投资人本金安全

Ⅱ、按照同期银行存款利率保证投资人最低收益

Ⅲ、告知投资人本金可能受损

Ⅳ、截取市场真实数据比较基金与定期存款收益率

?A.Ⅲ、Ⅳ

?B.Ⅰ、Ⅱ

?C.Ⅲ

?D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

第3题

基金管理人内部控制的目标包括（）。

Ⅰ、保证公司经营运作遵规守法

Ⅱ、防范和化解经营风险，实现公司持续盈利

Ⅲ、确保基金和管理人财务真实

Ⅳ、确保基金和管理人信息披露真实

?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

?B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

?C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

?D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第4题

某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（）。

?A.基金销售机构

?B.证券交易所

?C.基金托管机构

?D.基金管理人

第5题

某证券投资基金拟进行一笔协议存款投资，基金管理人根据协议存款合同的约定出具划款指令给基金托管人，由基金托管人将款项从基金资产划出至存款银行指定账户。这一过程体现了证券投资基金（）的特点。

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