基金从业考试 基金法律法规第四套 (2).docxVIP

LK基金法律法规第四套解析

第1题

关于基金销售适用性的实施和检查，以下表述错误的是（）。

?A.相关监督机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

?B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

?C.基金代销机构应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

?D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

第2题

关于基金公司督察长，以下表述正确的是（）。

?A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案

?B.督察长由总经理聘任，对总经理负责

?C.督察长有权列席公司投研联席会

?D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

第3题

股权投资基金管理人应当提供股权投资基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的（）。

Ⅰ、真实性

Ⅱ、准确性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、前瞻性

?A.Ⅰ、Ⅲ

?B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

?D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第4题

对于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

?A.降低重大财务损失的风险

?B.有利于基金管理公司利润最大化

?C.减少违规处罚

?D.降低声誉损失的风险

第5题

关于