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券商从业人员专属2024新三板考试试题答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，进入创新层的企业最近两年净利润均不低于（）万元。

A.500B.800C.1000D.1200

2.新三板集合竞价交易中，基础层股票每个交易日的撮合频次为（）。

A.1次B.3次C.5次D.10次

3.下列关于主办券商持续督导职责的说法，正确的是（）。

A.仅对挂牌公司信息披露进行事前审查

B.对挂牌公司募集资金使用情况进行现场检查每年不少于一次

C.对挂牌公司董事进行年度考核并出具公开评价报告

D.持续督导期至挂牌公司进入创新层为止

4.挂牌公司出现“最近一个会计年度经审计的期末净资产为负”情形，全国股转公司对其股票实施的特别处理简称是（）。

A.STB.STC.RD.N

5.投资者参与新三板精选层股票公开发行申购，其证券账户内T-2日前20个交易日日均资产应不低于（）万元。

A.50B.100C.150D.200

6.挂牌公司筹划发行股份购买资产，停牌期限原则上不得超过（）个交易日。

A.5B.10C.20D.30

7.主办券商因违反投资者适当性管理要求