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2026年证券从业《市场法规》冲刺模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券公司变更公司章程中的重要条款，需经（）批准。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.中国证监会

2.下列属于内幕信息的是（）。

A.公司重大投资决策

B.公司季度财务报表

C.公司董事长变动

D.公司年度利润分配方案

3.证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的规定不包括（）。

A.妥善保存客户资料及委托记录

B.不得全权委托客户进行证券交易

C.不得泄露客户信息

D.诱导客户进行不必要的交易

4.证券公司合规管理职责不包括（）。

A.建立健全合规管理制度

B.组织合规培训

C.对重大决策进行合规审查

D.对违规行为进行责任追究

5.证券公司从事证券经纪业务，应当遵守的规定包括（）。

A.妥善保存客户资料及委托记录

B.不得全权委托客户进行证券交易

C.不得泄露客户信息

D.诱导客户进行不必要的交易

6.下列属于证券公司合规管理职责的是（）。

A.建立健全合规管