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2026年证券投资顾问资格投资顾问业务试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供证券投资建议

B.代理客户进行证券交易

C.从事证券资产管理业务

D.组织证券投资活动

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.公开透明原则

D.收益最大化原则

3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.客户的风险承受能力评估结果

D.客户的证券交易账户信息

4.证券投资顾问在提供投资建议时，应当根据客户的（）。

A.交易记录

B.风险承受能力

C.亲属关系

D.社交媒体偏好

5.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为（）。

A.向客户提供投资分析报告

B.向客户提供投资组合建议

C.诱导客户提供虚假信息

D.定期评估客户的投资需求

6.证券投资顾问在提供投资建议前，应当对客户的（）。

A.财务状况进行评估

B.投资经历进行了解

C.投资偏好进行挖掘

D.