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证券法律法规模拟试题

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行实行（）制度。

A.核准制

B.注册制

C.审批制

D.备案制

2.下列关于证券公司业务范围的说法，正确的是（）。

A.证券公司可以从事证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询、证券自营等业务

B.证券公司可以从事证券承销与保荐、证券经纪、证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务

C.证券公司可以从事证券承销与保荐、证券经纪业务，但不得从事证券投资咨询和证券自营业务

D.证券公司可以从事证券承销与保荐业务，但不得从事证券经纪、证券投资咨询和证券自营业务

3.根据《证券法》，下列人员中，不得担任上市公司董事的是（）。

A.因贪污罪被判处有期徒刑，执行期满未逾5年的自然人

B.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的自然人

C.个人所负数额较大的债务到期未清偿的自然人

D.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的自然人

4.根据《证券法》，上市公司应当在每一会计年度上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4