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2026年证券投资顾问《证券投资发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.保管发行人的募集资金

D.为投资者提供投资建议

3.以下哪种证券发行方式属于私募发行？

A.公开募集发行

B.首次公开募股（IPO）

C.配股

D.非公开发行

4.证券发行的价格确定方法中，哪种方法主要依据市场供求关系？

A.固定价格法

B.竞价法

C.询价法

D.包销法

5.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.上市公告书

C.财务报表

D.发行人的个人简历

6.证券发行审核制度中，以下哪项不属于中国证监会的职责？

A.审核发行人的发行申请

B.批准发行人的募集资金用途

C.监督发行人的信息披露

D.处理投资者的投诉

7.证券发行过程中，