2026年证券从业资格无纸化模拟.docVIP

2026年证券从业资格无纸化模拟

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，但无需向监管机构报告

D.内部控制制度应当与公司风险管理策略相匹配

3.证券交易中，以下哪种行为不属于操纵市场行为？（）

A.以自己名义或他人名义，集中资金优势连续买卖某种证券，意图影响证券交易价格

B.通过合谋或集中交易，联合或连续买卖某种证券，意图影响证券交易价格

C.利用虚假或误导性信息，诱导投资者进行证券交易

D.在证券交易中，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不符合监管要求？（）

A.融资融券比例不得超过公司净资本的150%

B.客户信用证券账户的担保物比例不得低于150%

C.融资融券期限不得超过6个月

D.融资利率和融券费用由证券公司自主确定，无