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合格投资者与销售适当性管理制度

第一章总则

第一条为了规范公司资产管理公司（以下称“公司”或“本公司”）

销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，履行合格投资者识别义务，充分提示投资

风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、

《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定

本制度。

第二条销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据投资者的风

险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的投资者。

第三条公司在实施销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：

3.1投资者利益优先原则。当公司利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者

的合法利益。

3.2全面性原则。公司应当将销售适用性作为内部控制的组成部分，将销售适用性贯穿于

基金和相关产品销售的各个业务环节，对基金产品或（相关产品，下同）和投资者都要了

解并做出评价。

3.3客观性原则。公司部门对基金产品和投资者的调查和评价，应当尽力

做到客观准确