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基金从业科一试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下不属于基金托管人职责的是（）。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资运作

D.会计核算

2.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

3.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案

B.基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过

D.基金合同约定基金份额持有人大会可以采取通讯开会方式进行表决的，应当同时符合一定条件

4.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

5.基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A