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证券交易合规应知应会试题及答案

一、单项选择题

1.根据《证券法》规定，下列哪项不属于内幕信息的构成要件？

A.涉及公司的经营、财务或对公司证券市场价格有重大影响

B.已经通过法定信息披露渠道向社会公开

C.尚未公开

D.真实、准确且具有确定性

答案：B

解析：内幕信息需同时满足“未公开”“对证券价格有重大影响”“真实确定”三个要件。已公开的信息不属于内幕信息（《证券法》第五十二条）。

2.证券公司从业人员在向客户提供投资建议时，下列行为合规的是？

A.基于公开研究报告，客观分析某股票投资价值

B.承诺“保底收益5%，亏损由公司承担”

C.引用未发布的内部研究结论推荐股票

D.