2026年证券发行与承销《证券发行与承销实务》模拟试卷.docVIP

2026年证券发行与承销《证券发行与承销实务》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的核心职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合上市条件

B.组织投资者进行路演推介

C.承担发行失败的全部风险

D.协助发行人准备招股说明书

2.在首次公开发行（IPO）过程中，哪个阶段通常需要发行人聘请律师事务所进行尽职调查？

A.发行定价阶段

B.招股说明书编制阶段

C.资金募集阶段

D.上市申请阶段

3.证券发行过程中，发行人需要披露的“发行人基本情况”部分通常不包括以下哪项内容？

A.发行人的股权结构

B.发行人的主要业务

C.发行人的财务状况

D.发行人的管理团队薪酬

4.在证券承销过程中，承销团成员之间的利益分配通常依据以下哪种方式确定？

A.随机分配

B.按照承销商的规模

C.按照承销商的承销份额

D.按照承销商的知名度

5.证券发行过程中，招股说明书的有效期通常是多久？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

6.在证券发行过程中，哪个环节需要监管机构进行严格的审批？

A.发行定价

B.路