证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试复习题库（附答案）.docVIP

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试复习题库（附答案）

单选题

1.证券公司应当对客户身份进行识别，对于非自然人客户，应了解其什么信息？

A、财产状况

B、实际受益人

C、信用记录

D、交易习惯

参考答案：B

2.证券公司不得以任何形式向客户推荐或代客操作，该规定属于？

A、信息披露义务

B、合规管理要求

C、投资者适当性管理

D、内部控制要求

参考答案：B

3.证券公司申请从事证券经纪业务的条件之一是净资产不低于多少？

A、1000万元

B、2000万元

C、5000万元

D、1亿元

参考答案：B

4.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全的