证券法律法规试题及答案.docxVIP

证券法律法规试题及答案

一、选择题（每题2分，共40分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券的种类？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.房地产产权证

2.关于证券发行制度，下列说法正确的是：

A.我国证券发行实行核准制

B.我国证券发行实行注册制

C.我国证券发行实行审批制

D.我国证券发行实行备案制

3.根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括：

A.净资本不低于人民币五千万元

B.有符合本法规定的从业人员

C.有完善的风险管理制度和内部控制制度

D.最近三年内未因违法行为受到行政处罚

4.下列关于证券交易的说法，错误的是：

A.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

B.依法发行的股票、公司债券及其他证券，依法可以在证券交易所上市交易，也可以在国务院批准的其他证券交易场所转让

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券交易可以采取集中交易或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式进行

5.根据《证券法》，下列人员中，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的是：

A.因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人

B.因违法行为被撤销资格的律