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投行法律法规试题及答案

一、选择题（总分：30分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件是（）。

A.净资本不低于人民币5000万元

B.净资本不低于人民币1亿元

C.净资本不低于人民币2亿元

D.净资本不低于人民币5亿元

2.下列关于上市公司收购的说法，正确的是（）。

A.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内进行公告

B.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告

C.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

D.以上说法都正确

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请变更注册资本，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

4.关于投资银行保荐业务，下列说法错误的是（）。

A.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行保荐工作

B.保荐机构应当建立保荐工作档案

C.保荐机构应当指定保荐代表人负责1家发行保荐工作

D.保荐机