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金融证券行业交易部交易员交易流程操作手册（执行版）

第1章交易准备与合规确认

1.1当日交易计划制定与审批

交易员需在交易前30分钟登录核心交易系统，依据当日市场公告、宏观政策及公司下达的总交易额度，在“交易计划管理”模块中建立或更新《当日交易计划书》。该计划书必须明确列出拟交易的品种代码、数量、预计成交均价、预计总成交量及预计总收益，并详细阐述交易逻辑与风险提示。计划草案提交至交易部交易主管后，主管需在15分钟内完成审核，重点检查计划是否违反公司持仓限额、是否涉及禁止交易的标的，以及是否已充分考量市场波动率。若发现不合理之处，主管有权要求交易员重新调整计划参数或补充风险评估说明。

经主管审核通过的《当日交易计划书》需打印为纸质版并由交易员签字确认，随后至公司合规与风控系统的“当日交易审批流”。系统会自动校验计划中的资金占用情况，若发现当日资金缺口超过预设警戒线（如500万元），系统将强制锁定交易权限并触发预警。审批通过后，交易员需在计划执行前5分钟确认系统状态，检查是否有其他部门（如结算、风控）正在进行实时调仓或指令下达。若发现系统存在异常延迟或接口报错，交易员应立即记录问题现象，并在备注栏注明原因，不得盲目尝试强行执行。交易员需根据计划中的品种特性，在交易时段内实时监控盘面走势，利用技术指标（如KDJ、RSI）判断买卖时机，并随时准备对计划中