2026年证券分析师胜任能力考试《证券承销与保荐业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券承销与保荐业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全且运行有效的内部控制机制

B.最近3年未因违法违规行为被行政处罚或刑事处罚

C.具有良好的保荐人职业声誉

D.注册资本金不低于人民币1亿元

2.在证券承销过程中，承销商对发行人的信息披露负有主要责任，以下哪项不属于信息披露的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.财务状况和经营成果

C.重大风险因素

D.承销商的佣金水平

3.保荐机构在保荐过程中，应当建立并实施持续督导制度，持续督导的期限一般不少于：

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.下列哪项不属于证券发行过程中的承销方式？

A.代销

B.包销

C.代购代销

D.余额包销

5.证券公司在承销证券时，应当根据发行人的具体情况和市场需求，合理确定承销费用，承销费用一般不超过发行总金额的：

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%

6.在证券承销过程中，承销商应当建立健全的尽职调查制度，尽职调查的主要内容包括：

A.发