原创力文档2026年证券从业《合规》试卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司合规管理的核心目标是（）。
A.提高盈利能力
B.预防和化解合规风险
C.增强市场竞争力
D.扩大业务规模
2.下列哪项不属于证券公司合规风险管理的“三道防线”？（）
A.业务部门
B.内部控制部门
C.内部审计部门
D.外部监管机构
3.证券公司内部控制的根本目标是（）。
A.降低运营成本
B.保障公司资产安全
C.提高员工福利
D.增加市场份额
2026年证券从业《合规》试卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司合规管理的核心目标是（）。
A.提高盈利能力
B.预防和化解合规风险
C.增强市场竞争力
D.扩大业务规模
2.下列哪项不属于证券公司合规风险管理的“三道防线”？（）
A.业务部门
B.内部控制部门
C.内部审计部门
D.外部监管机构
3.证券公司内部控制的根本目标是（）。
A.降低运营成本
B.保障公司资产安全
C.提高员工福利
D.增加市场份额
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