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2026年建行合规岗位资格考试合规管理考核与问责题

一、单选题（每题1分，共20题）

1.合规管理的核心目标是？

A.降低银行运营成本

B.完善内部控制体系

C.防范和化解合规风险

D.提高客户满意度

2.中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应覆盖哪些环节？

A.业务决策、执行、监督

B.战略规划、业务运营、风险管理

C.资产管理、负债管理、流动性管理

D.公司治理、内部控制、合规管理

3.合规审查中发现员工存在轻微违规行为，银行应采取哪种措施？

A.立即解雇

B.口头警告并记录在案

C.调离敏感岗位

D.免除其绩效奖金

4.合规问责制度中，以下哪项不属于内部问责范围？

A.业务部门负责人违规操作

B.合规部门未履行审查职责

C.第三方合作机构提供虚假信息

D.员工泄露客户隐私

5.商业银行合规风险管理的“三道防线”不包括？

A.业务部门

B.内部审计部门

C.合规管理部

D.外部监管机构

6.合规风险事件报告应包含哪些内容？

A.事件概述、责任认定、整改措施

B.涉案金额、损失评估、法律后果

C.时间线、证据材料、监管要求

D.以上所有

7.建设银行内部审计部门对合规管理的监督重点不包括？

A.合规政策执行情况

B.合规培训效果评估

C.业