金融行业资产管理部资管经理资产管理操作手册.docx

金融行业资产管理部资管经理资产管理操作手册

第1章总则与合规管理

1.1组织架构与职责界定

资产管理部需设立由首席风险官（CRO）任命的合规委员会，该委员会负责制定全行资产管理业务的总体合规战略，并授权各业务单元执行具体合规操作。每位资管经理必须明确自身岗位在合规链条中的具体职责，包括建立业务台账、执行风险自查、及时上报违规线索及配合监管检查，确保“人人都是合规守门人”。

建立“总-分”两级责任体系，其中总行层面负责制度宣导与考核，支行/部门层面负责日常操作中的合规监控，形成层层递进的责任闭环。明确禁止在未经审批的情况下开展任何投资行为，所有交易指令必须经过合规部门的事先审