2026年证券从业资格《证券法律法规》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券法律法规》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用职务便利获取内幕信息并予以披露

B.证券交易内幕信息的知情人通过约定他人从事证券交易

C.证券交易内幕信息的知情人自行买卖证券

D.通过窃取手段获取内幕信息并予以披露

4.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的，网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后的有效报价的平均值，该平均值称为？

A.竞价平均值

B.剔除最高最低价后的平均价

C.算术平均价

D.加权平均价

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当确保客户的信用证券账户内的证券数量和种类符合什么要求？

A.不得低于维持担保比例的150%

B.不得低于维持担保比例的200%

C.不得低于