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202年证券从业资格市场行为规范含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共40分）

1.根据规定，内幕信息是指尚未公开的、可能对公司股票价格产生重大影响的信息。下列关于内幕信息的说法中，正确的是（）。

A.公司董事会成员的更换属于内幕信息。

B.仅为少数机构投资者知悉的公司盈利预测信息，若不公开则不属于内幕信息。

C.公司计划进行股份回购，但尚未决定具体执行价格和数量的信息。

D.公司管理层对经营状况的日常性、非重大性公告。

2.下列行为中，不属于《证券法》禁止的操纵市场行为的是（）。

A.集合资金账户进行连续交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

B.使用虚假身份信息开设证券账户，抢先买入后卖出特定证券。

C.证券公司利用其影响力，引导投资者买卖某种证券。

D.投资者基于对市场趋势的分析，同时买入和卖出同一种证券的不同数量。

3.证券公司小李在为客户提供投资咨询服务时，违规将客户甲的账户信息泄露给竞争对手，并利用该信息为客户乙进行交易获利。小李的行为构成（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户