2026年证券分析师胜任能力考试《托管业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《托管业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.托管业务的核心功能不包括以下哪一项？

A.资产保管

B.资金清算

C.投资决策

D.风险管理

2.下列哪种账户类型不属于证券公司客户资产托管的范畴？

A.证券账户

B.资金账户

C.基金账户

D.债券账户

3.托管业务中，以下哪项不属于托管银行的职责？

A.监督托管资产的运作

B.执行托管人的指令

C.直接进行投资决策

D.定期向托管人报告资产状况

4.在证券公司托管业务中，以下哪种情况会导致托管关系终止？

A.客户资产规模达到一定标准

B.托管合同到期且双方未续签

C.托管银行更换

D.客户提出更换托管银行

5.托管业务中，以下哪项不属于内部控制的主要内容？

A.风险评估

B.信息披露

C.投资决策

D.资产保全

6.托管业务中，以下哪种情况属于合规风险？

A.资产保管不当

B.投资决策失误

C.内部控制失效

D.信息披露不及时

7.托管业务中，以下哪种情况会导致资产损失？

A.市场波动

B.托管银行破产

C.客