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2026年银行业务合规试卷.doc

2026年银行业务合规试卷.doc

    2026年银行业务合规试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.根据银行业监管规定，以下哪项行为不属于反洗钱合规要求？

    A.对客户进行身份识别和尽职调查

    B.建立客户交易记录保存制度

    C.对高风险客户进行实时监控

    D.允许客户匿名开户

    2.银行在处理客户投诉时，应当遵循的原则不包括：

    A.及时响应

    B.公平公正

    C.保密原则

    D.一次性解决所有问题

    3.银行内部审计部门的主要职责不包括：

    A.监督业务操作的合规性

    B.评估内部控制系统

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