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2026年证券从业资格考试科目三模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则体现的是（）。

A.风险隔离原则

B.客户利益优先原则

C.公开透明原则

D.合规经营原则

2.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示，说法错误的是（）。

A.融资融券交易具有杠杆性，可能放大收益，也可能放大损失

B.投资者应当充分了解融资融券业务的特性和风险，谨慎决策

C.证券公司不得向不符合法律规定的投资者提供融资融券服务

D.融资融券交易不受市场波动影响，风险较低

3.证券公司开展证券自营业务时，其自营投资决策机制应当（）。

A.由公司总经理直接负责

B.建立健全，确保决策的科学性和合规性

C.仅由公司财务部门制定

D.依赖于外部投资顾问的意见

4.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当符合的条件不包括（）。

A.具有相应的专业人员和管理制度

B.具有固定的经营场所和必要的办公设备

C.具有较高的盈利能力

D.具有完善的内部控制制度

5.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.事先获得客户的书面授权

B