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IT系统安全风险评估与控制模板.doc

IT系统安全风险评估与控制工具模板

一、适用场景与触发条件

本工具适用于以下场景，保证IT系统安全风险管理的系统性与规范性：

系统上线前评估：新系统（含自研、外购、云服务等）部署前，需完成全面安全风险评估，确认符合安全基线要求后方可上线。

常规周期性评估：对运行中的核心业务系统（如ERP、CRM、生产系统等）每半年或每年开展一次全面安全风险评估，及时发觉潜在风险。

重大变更后评估：系统涉及架构调整、功能模块增减、安全策略变更、数据迁移等重大操作前，需评估变更引入的新风险。

安全事件后复盘：发生安全事件（如数据泄露、入侵、病毒感染等）后，需通过风险评估分析事件原因、影响范围及整改措施有效性。

合规性审计支撑：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或应对外部监管审计时，提供结构化评估依据。

二、评估操作流程与关键步骤

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估小组：由IT部门负责人担任组长，成员包括系统管理员、网络安全工程师、数据管理员、业务部门代表及外部安全专家（如需），明确各角色职责（如业务代表负责确认业务影响程度，安全专家负责技术风险分析）。

确定评估范围：明确待评估的系统边界（如包含的服务器、终端、网络设备、应用程序、数据类型等）、评估周期（如2024年Q3）及重点关注领域（如数据安全、访问控制、漏洞管理等）。