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《证券投资基金基础知识》三色考点100条

第一章证券投资基金概述

1.基金当事人

从基金管理人的角度看，基金运作管理活动可以分为基金的市场营销、基金的投资管理

与基金的中后台管理三大部分。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》，我国的基金依据基金合同设立，基金份额持

有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

2.基金服务机构

基金服务机构指从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值核算、投资顾问、评价、

信息技术系统服务等活动的机构，以及律师事务所、会计师事务所等机构。

3.基金监管机构和自律组织

在我国，基金监管机构为中国证券监督管理委员会（简称中国证监会），其作为基金监

管机构，通过行使审批或核准权、办理基金备案、监管基金业务参与机构、查处违法违规行

为等方式，对基金市场进行监督管理。

基金行业自律管理体系主要包括证券交易所和中国证券投资基金业协会。

4.证券投资基金的特点

（1）集合理财、专业管理。

（2）组合投资、分散风险。

（3）利益共享、风险共担。

（4）严格监管、信息透明。

（5）独立托管、相互制衡。