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上海证券公司面试问题及答案分享

一、单选题（每题3分，共30分）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪业务

B.保险业务

C.投资银行业务

D.资产管理业务

2.以下哪种证券市场是场内交易市场？

A.新三板

B.区域性股权交易市场

C.证券交易所

D.柜台交易市场

3.证券公司的核心竞争力不包括以下哪点？

A.专业的投资研究能力

B.广泛的客户资源

C.先进的交易系统

D.强大的生产制造能力

4.首次公开发行股票并上市的条件不包括以下哪项？

A.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化

B.发行人最近3年财务会计文件无虚假记载

C.发行人的注册资本已足额缴纳

D.发行人的实际控制人最近5年内没有发生变更

5.证券公司的风险管理主要包括以下哪些方面？（多选）

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.流动性风险

6.以下哪种投资策略不属于积极型投资策略？

A.价值投资策略

B.成长投资策略

C.指数投资策略

D.量化投资策略

7.证券公司的合规管理主要是为了防范以下哪种风险？

A.市场风险

B.合规风险

C.信用风险

D.操作风险

8.以下哪种金融产品不属于证券公司的资产管理业务范围？

A.集合资产管理计划

B.单一资产管理计划

C.基金管理公司特定客户资产管