2026年证券从业考试《基本法律法规》冲刺押题卷.docxVIP

2026年证券从业考试《基本法律法规》冲刺押题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据《证券法》，下列属于内幕信息的是（）。

A.公司季度净利润增长10%

B.公司未公开的重大并购重组计划

C.公司年度财务报告

D.公司董事发生变动

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全的制度是（）。

A.客户交易结算资金第三方存管制度

B.自营业务风险控制制度

C.资产管理业务隔离制度

D.合规管理制度

3.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司风险覆盖率不得低于（）。

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

4.下列行为中，属于证券公司自营业务禁止的是（）。

A.买卖依法公开发行的股票

B.挪用客户交易结算资金

C.买卖国债

D.参与集合资产管理计划

5.证券从业人员执业过程中，不得从事的行为是（）。

A.接受客户委托代为买卖证券

B.向客户介绍证券投资顾问业务

C.参加后续职业培训

D.