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2026年金融系统货币经纪公司合规运营题库

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据中国人民银行《货币经纪公司管理办法》，货币经纪公司从事自营业务的主要风险不包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

2.货币经纪公司在欧洲地区运营时，必须遵守的当地监管要求不包括：

A.EMIR（欧洲市场基础设施监管规则）

B.MiFIDII（欧盟金融工具市场指令）

C.Dodd-Frank法案（美国多德-弗兰克法案）

D.SFDR（可持续金融信息披露法规）

3.货币经纪公司为银行提供询价服务时，若涉及未公开的敏感信息，以下做法合规的是：

A.直接转售给第三方

B.仅向关联机构提供

C.严格保密，仅用于内部决策

D.未经授权发布市场评论

4.在香港运营的货币经纪公司，若客户来自中国大陆，需重点审查的合规事项不包括：

A.反洗钱（AML）合规性

B.资金来源合法性

C.信息披露义务

D.交易对手的信用评级

5.货币经纪公司内部审计部门发现某员工违规操作，导致客户信息泄露，以下处理方式最合规的是：

A.仅内部通报，不追究法律责任

B.通报并解除劳动合同

C.通报并移交司法机关处理

D.免责处理，以避免影响公司声誉

6.根据英国《金融服务与市场法案》（FSMA），货币经纪公司若涉及