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2026年CFA（特许金融分析师）一级道德规范模拟题

考试时间：180分钟?总分：100分?年级/班级：2026年CFA一级考生

2026年CFA（特许金融分析师）一级道德规范模拟题

一、选择题

1.以下哪项行为违反了CFA协会的道德规范中的“诚信”原则？

A.投资者要求分析师提供未经证实的乐观投资建议以促成交易。

B.分析师在报告中发现公司财务数据存在微小错误，但选择忽略以加快发布速度。

C.分析师在社交媒体上公开批评某公司，但未披露自己持有该公司的空头头寸。

D.分析师在明知信息非真实的情况下，仍向客户推荐某只股票。

2.根据CFA协会的道德规范，以下哪项陈述最符合“客观性”原则？

A.分析师在撰写研究报告时，明确指出其个人偏好可能会影响分析结果。

B.分析师在向客户推荐股票时，仅基于公司最新的财务报表数据。

C.分析师在明知某公司存在会计操纵嫌疑时，选择不提及该疑虑以避免引起客户不安。

D.分析师在参与行业会议时，公开表示某公司的产品是行业最佳，但未披露该公司是赞助商。

3.当分析师同时为多家竞争性公司提供服务时，以下哪项行为最符合CFA协会的“公平性”原则？

A.分析师在上午为A公司提供深度研究，下午为B公司提供相同的研究报告。

B.分析师在得知A公司即将发布利好消息后，先告知B公司以示公平。

C.分析师在服务过程中，确保对各家公司