2025年证券从业资格考试真题（证券法律法规）.docxVIP

2025年证券从业资格考试真题（证券法律法规）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有且只有一个正确答案，多选、错选、漏选均不得分。）

1.根据我国《证券法》，证券监督管理机构依法履行职责，应当遵循的原则不包括：

A.公开原则

B.公正原则

C.效率原则

D.谨慎原则

2.下列关于证券市场基本功能的表述中，错误的是：

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.收益分配功能

3.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当依照《证券法》的规定聘请证券公司承销。根据规定，下列关于证券公司承销方式的表述中，正确的是：

A.只能采取包销方式

B.只能采取代销方式

C.可以采取包销或者代销方式

D.由发行人自行决定包销或代销

4.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销又分为：

A.全包销和部分包销

B.代销和尽力销售

C.证券公司包销和证券公司代销

D.包销和预约包销

5.招股说明书是发行人向不特定合格投资者发行的证券的发行文件，其内