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风险管理计划编制工具模板

一、适用背景与场景

项目启动前：如新产品研发、工程建设、市场拓展等项目，需提前规划风险应对策略；

年度战略规划：企业制定年度目标时，需识别内外部风险对战略目标的影响；

重大决策支持：如并购重组、新业务布局、政策合规性评估等决策前的风险研判；

常态化风险管理：组织建立长效风险管控机制，定期更新风险清单与应对措施。

二、编制流程与操作步骤

步骤1：明确编制范围与目标

操作说明：

界定风险管理计划的应用边界（如特定项目、部门或全组织）；

确定风险管理的核心目标（如保障项目按时交付、降低财务损失、保证合规运营等）；

明确计划的适用周期（如项目全周期、年度滚动更新等）。

输出成果：《风险管理范围说明书》。

步骤2：组建风险管理团队

操作说明：

根据范围与目标，确定团队成员角色，包括：

负责人（如项目经理、风控主管*）：统筹计划编制与执行；

专业成员（如技术、财务、法务、业务专家*）：提供领域风险识别与分析支持；

协调人：负责信息收集、会议组织与进度跟踪。

明确各成员职责与沟通机制（如定期例会、风险上报流程）。

步骤3：风险识别

操作说明：

收集背景信息：梳理项目/业务目标、流程、资源、外部环境（政策、市场、技术等）；

采用识别方法：

头脑风暴：组织团队成员列举潜在风险；

德尔菲法：邀请专家匿名反馈风险点；

检查表法：参考历史风险清单、行业案例模板；

流程分析法：拆解