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2026年证券从业资格发行与承销卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共50分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是：

A.发行人在发行证券前，必须经过监管机构的审批

B.发行人在发行证券前，必须按照规定披露相关信息

C.发行证券的决策权完全由发行人自行决定

D.注册制取消了发行证券的审核环节

2.根据《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于：

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

3.下列关于首次公开发行股票的表述，错误的是：

A.发行人必须符合《公司法》和《证券法》规定的条件

B.发行人必须按照规定编制招股说明书

C.发行人必须经过保荐机构的推荐

D.发行人可以自主决定股票的发行价格

4.上市公司发行新股，应当符合的条件不包括：

A.公司组织机构健全，运行良好

B.公司最近3年净利润均为正数

C.公司具有持续盈利能力，不存在重大风险

D.拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的30%

5.下列关于可转换公司债券的表述，错误的是：

A.可转换公司债券是上市公司发行的，约定在一定期限内可以转换成公司股票的债