2026年证券从业资格《基础知识》真题卷.docVIP

2026年证券从业资格《基础知识》真题卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

2.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.债券

C.国库券

D.混合型基金

3.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，这一原则体现的是？

A.风险隔离原则

B.信息披露原则

C.客户适当性原则

D.公开透明原则

4.以下哪项不属于证券登记结算公司的主要职责？

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券持有人名册登记

5.证券市场的“三公”原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

6.以下哪种情况会导致证券公司被中国证监会采取暂停部分业务措施？

A.资本净额低于规定标准

B.风险控制指标不符合规定

C.持续亏损

D.内部控制制度不健全

7.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场