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商业银行信息科技外包管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为规范商业银行（以下简称“本行”）信息科技外包行为，加强外包活动的风险管理、过程控制与安全保障，保障本行信息系统安全稳定运行，保护客户信息与本行数据资产安全，提升信息科技服务质量与效率，依据国家相关法律法规、监管要求以及本行内部管理规定，特制定本制度。

第二条定义

本制度所称信息科技外包，是指本行将原本由自身负责的信息科技相关活动，部分或全部委托给外部服务提供商（以下简称“外包商”）完成的行为。外包内容包括但不限于信息系统开发、运维、测试、咨询、数据处理、网络服务、安全服务等。

第三条适用范围

本制度适用于本行及所属各分支机构、控股子公司（以下统称“各单位”）的所有信息科技外包活动。任何涉及信息科技服务的外包决策、外包商选择、合同签订、服务交付、过程监控、风险评估、合同终止等环节，均须遵守本制度规定。

第四条基本原则

本行信息科技外包管理遵循以下原则：

（一）战略契合原则：信息科技外包应与本行整体发展战略、信息科技战略相匹配，服务于业务发展和核心竞争力提升。

（二）风险可控原则：将风险管理贯穿于外包全生命周期，采取有效措施识别、评估、监测和控制外包风险，确保风险水平在本行可接受范围内。

（三）安全优先原则：高度重视外包过程中的信息安全与数据保护，确保外包服务不损害本行信息系统的机密性、完整性和可用性。

（四）服务