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证券交易与结算管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准设立的证券公司及其分支机构、非金融企业债务融资工具承销商、登记结算公司以及参与证券交易结算的商业银行。在涉及股票、债券、基金、期货、期权等金融产品的交易指令发送、成交确认、资金划付及清算交收过程中，所有相关主体必须严格遵循本手册规定的操作流程。

本手册中的“证券交易”指通过证券交易所交易系统进行公开挂牌交易的证券买卖行为，“证券结算”指在交易完成后，由登记结算机构进行资产权属转移和资金清算的过程。当发生跨市场交易（如沪深市场与债券市场）或跨境交易时，若涉及境外证券账户或外币结算，需额外遵守中国证监会关于境外投资及外汇管理的特别规定。本手册定义的“结算参与人”是指经登记结算公司认可，并与其签订结算协议的证券公司、商业银行或基金管理人；“交易对手”则是与结算参与人发生结算关系的交易方。

本手册适用的时间范围为自发布之日起至中国证监会规定的终止日期，期间如遇法律法规修订，应依据新的法律法规及时调整执行标准。

1.2基本原则与目标

首要原则是“真实性”，即所有交易指令必须基于真实的市场交易意图，严禁虚假申报、恶意抢单或操纵市场行为。核心原则是“公平性”，确保所有交易参与人在同等条件下享有平等的交易机会，杜绝优先交易权或歧视性待遇。

关键原则是“安全性”，