2026年证券公司业务《证券公司经营》试卷.docVIP

2026年证券公司业务《证券公司经营》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司经营的核心业务之一是（）。

A.财富管理

B.投资银行

C.证券自营

D.基金代销

2.证券公司开展资产管理业务时，必须遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上

B.风险隔离

C.自主经营

D.公开透明

3.证券公司从事证券自营业务时，其投资决策机制应当（）。

A.由总经理直接决定

B.经过董事会批准

C.由投资部门独立决策

D.依据市场情况随时调整

4.证券公司设立营业部时，必须满足的最低资本要求是（）。

A.500万元人民币

B.1000万元人民币

C.2000万元人民币

D.3000万元人民币

5.证券公司从事融资融券业务时，其保证金比例不得低于（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

6.证券公司开展投资银行业务时，其主要职责不包括（）。

A.企业并购重组

B.首次公开发行

C.债券承销

D.股票回购

7.证券公司从事证券承销与保荐业务时，其保荐代表人数量要求是（）。

A.不少于5人

B.不少于1