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2026年证券从业资格考试卷一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责制定

C.应当定期对内部控制制度进行评估和改进

D.内部控制制度可以完全依赖外部审计机构

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，客户信用证券账户的最低维持担保比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

4.下列关于证券公司债券的说法，正确的是（）。

A.证券公司债券的发行利率不得超过中国证监会规定的最高利率

B.证券公司债券的发行规模不受监管机构限制

C.证券公司债券的发行可以由非证券公司承销

D.证券公司债券的发行不需要经过中国证监会的审批

5.证券公司从事自营业务时，其自营业务的规模不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.证券公司从事资产管理业务时，其资产管理计