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证券交易流程与风险控制手册

第1章证券交易基础知识与合规要求

1.1证券交易基本规则与法律法规

证券交易必须严格遵守《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》及中国证监会发布的《证券交易规则》等核心法规，任何交易行为均以“合法、合规、真实、准确、完整、及时”为基本原则，严禁任何形式的主观臆断或违规操作。在交易前，投资者必须确认自身具备相应的投资经验及风险承受能力，若发现自身条件不符合，应主动申请调整交易品种或降低风险等级，以匹配自身的实际风险承受水平，杜绝“想赚不赚、敢买不敢买”的冲动交易。

交易过程中，严格执行“双录”制度（录音录像），确保交易指令的发出、确认及结果反馈全程