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2026年证券发行与承销《发行基础》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为。以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.增益性

C.风险性

D.强制性

2.我国《证券法》规定，公开发行股票的，发行人必须符合的条件不包括以下哪项？

A.具有持续经营能力

B.最近三年财务会计文件无虚假记载

C.没有重大违法行为

D.股东人数超过200人

3.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.募集资金

B.发行定价

C.信息披露

D.上市交易

4.以下哪种发行方式属于私募发行？

A.公开募集发行

B.首次公开募股（IPO）

C.非公开发行

D.配股发行

5.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行价格的保护机制

B.发行量的调整机制

C.发行时间的延长机制

D.发行风险的补偿机制

6.证券发行中的“发行市盈率”是指什么？

A.发行价格与