2026年证券公司分支机构设立要求考试《分支机构要求》试卷.docVIP

2026年证券公司分支机构设立要求考试《分支机构要求》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司设立分支机构，应当符合中国证监会的哪些要求？

A.资本充足率不低于8%

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有健全的内部控制制度

D.以上都是

2.证券公司分支机构设立申请，应当由哪个部门审批？

A.中国证监会派出机构

B.中国证券业协会

C.证券公司董事会

D.证券公司监事会

3.证券公司分支机构负责人应当具备哪些条件？

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券从业经验

C.具有良好的职业道德记录

D.以上都是

4.证券公司分支机构应当配备多少名合规管理人员？

A.至少1名

B.至少2名

C.至少3名

D.至少4名

5.证券公司分支机构营业场所的面积要求是多少？

A.不低于50平方米

B.不低于100平方米

C.不低于150平方米

D.不低于200平方米

6.证券公司分支机构应当建立健全哪些制度？

A.风险管理