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证券登记结算业务操作手册（执行版）

第1章总则与基本规定

1.1适用范围与职责分工

本手册适用于中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）及其授权分支机构在证券登记结算业务全生命周期内的所有操作活动，涵盖证券账户的开立、变更、注销以及证券账户信息的维护等核心业务。中国结算作为国家证券市场的中央登记机构，其核心职责是依法负责证券账户的设立、变更、注销及证券账户信息的维护，确保证券交易的真实性、完整性和安全性。

各业务部门需严格履行“谁经办、谁负责、谁审批、谁承担”的原则，建立内部岗位分离机制，确保交易请求、交易执行、交易审核及交易授权等关键环节由不同人员独立操作，防止操作风险。所有参与证券登记结算业务的从业人员必须持有中国证监会认可的从业资格证件，并严格遵守本手册规定的操作规范、风险控制和信息披露要求。对于因客户原因导致的证券账户信息异常，如身份信息缺失、证件过期或账户信息错误，客户应第一时间通过中国结算官方渠道提交补正申请，中国结算将依据规定时限完成核查与处理。

本手册中的操作流程、系统参数及风险提示均以最新版本为准，如遇系统升级或监管政策调整，以中国结算发布的最新公告及本手册修订版为执行依据。

1.2监管要求与合规底线

中国结算必须严格遵守《证券法》、《证券登记结算管理办法》及中国证监会关于证券登记结算业务的各项监管规定，确保业务操作符合国家法律法规要求。在业