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2026年内控工作计划二篇

第一篇

2026年内控工作计划以公司“合规为先、风控赋能、价值增值”的整体战略为导向，围绕全流程风险防控体系深化建设，聚焦业务核心环节的合规性、运营效率与风险压降目标，构建覆盖决策、执行、监督全链条的内控管理框架。本计划基于2025年内控工作复盘结果，针对当前存在的采购合规漏洞、数字化内控覆盖不足、基层员工内控意识薄弱等核心问题，明确2026年内控工作的具体路径、实施节点与考核标准，确保公司经营活动合法合规、资产安全完整、财务信息真实准确，为公司2026年营收增长15%、利润率提升2个百分点的经营目标提供坚实的风险保障。

首先开展2025年内控工作复盘。2025年公司完成了内控手册的首次全面更新，覆盖采购、生产、销售、财务等8大核心业务模块，开展了3次专项内控审计，整改完成17项一般内控缺陷和2项重大缺陷，其中重大缺陷主要集中在采购环节的供应商准入未开展实地考察、付款审批流程缺失交叉复核两个方面。全年共发生3起轻微合规事件，包括1起销售合同未按规定完成法务审核、2起员工报销费用凭证不全的问题，未造成重大经济损失，但暴露出内控执行的“最后一公里”存在短板：部分基层业务人员对内控流程的重视程度不足，存在“重业务、轻合规”的惯性思维；内控信息化系统仅覆盖财务核算环节，采购、生产等业务环节的风险预警仍依赖人工排查，效率较低；跨部门的内控协同机制尚未完全建立，业务