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2026年基金合伙人晋升答辩题库

一、单选题（每题2分，共20题）

1.中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的年度检查中，关于合规运营的检查频率是？

A.每半年一次

B.每年一次

C.每两年一次

D.根据需要随时检查

2.在上海证券交易所，合格境内机构投资者(QDII)通过该交易所进行证券交易的最低门槛是多少？

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.500万元人民币

D.1000万元人民币

3.下列哪项不属于中国证券投资基金业协会对基金管理人的核心监管指标？

A.净资产规模

B.投资者投诉数量

C.内部控制评级

D.董事会构成

4.根据香港金融管理局规定，资产管理机构在管理超过100亿港元的资产时，必须满足的最低资本充足率要求是？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5.在深圳证券交易所，对于资产管理计划的投资者人数限制，以下说法正确的是？

A.不超过200人

B.不超过300人

C.不超过500人

D.不超过1000人

6.以下哪项不属于中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的五道防线监管要求？

A.合规管理

B.风险控制

C.内部审计

D.营销推广

7.根据香港证监会《第11号公司条例》，资产管理机构的高级管理人员必须持有哪种认证？

A.CFA证