2025年证券交易规则与合规操作手册.docx

2025年证券交易规则与合规操作手册

第1章总则与基础定义

1.1适用范围与适用机构

本手册适用于2025年中国境内所有从事证券发行、交易、资产管理及咨询服务的机构，包括证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构以及依法设立的证券登记结算机构。对于非金融机构的投资者，本手册主要作为其了解市场规则、防范投资风险及进行合规自查的参考指南，其中部分条款（如关于机构操作规范）同样具有指导意义。

本手册特别针对2025年实施的新版《证券法》修订内容，明确了各机构在数字化转型背景下的合规边界。适用机构必须严格遵循“谁经营、谁负责”的原则，确保其内部业务流程与外部监管要求保持