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2025年证券自营业务考核练习题及答案解析

一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.下列业务中，应当纳入证券公司证券自营业务统一管理的是（）

A.另类子公司参与科创板新股跟投

B.衍生品部在场外市场开展个股期权做市业务

C.资管部门管理的集合资产管理计划投资沪深300成分股

D.经纪部门为客户执行的股票撮合交易

2.根据《证券自营业务管理办法》，证券公司申请证券自营业务资格，净资本不得低于（）人民币

A.2亿元B.5亿元C.10亿元D.20亿元

3.下列产品中，属于证券公司自营业务明确禁止投资范围的是（）

A.公募REITsB.退市整理期股票C.被证监会采取风险处置措施的券商发行的次级债D.沪深300股指期货

4.根据证券公司风险控制指标要求，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）

A.50%B.100%C.150%D.200%

5.下列部门中，与自营业务存在利益冲突，无需执行物理隔离要求的是（）

A.投资银行部B.研究部C.合规管理部D.资产管理部

6.自营业务投资证券池的入池、调整、出池的最终审批权限属于（）

A.投资经理B.投资决策委员会C.自营部门负责人D.合