2026年证券从业资格证券公司业务监管方向考点含解析.docx

2026年证券从业资格证券公司业务监管方向考点含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个选项符合题意，请将代表正确选项的字母填入题号后括号内）

1.根据我国证券法规定，对证券公司从事证券业务活动进行监督管理的主要机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

2.证券公司为客户开立证券账户时，关于客户身份识别的要求，以下表述错误的是？

A.应当核对客户的有效身份证明文件

B.应当了解客户的财务状况、投资经验及投资目标

C.可以免于核对客户的有效身份证明文件，只要客户信誉良好

D.应当建立客户身份资料档案，并妥善保管

3.证券公司从事经纪业务，在处理客户交易指令时，以下做法符合交易行为监控要求的是？

A.允许从业人员私下接受客户委托进行交易

B.建立健全交易指令审核机制，防范非法交易行为

C.对客户的大额或异常交易不进行关注

D.允许客户使用他人证券账户进行交易

4.证券公司承销证券，在发行过程中，承销商对发行人的信息披露承担关键责任，以下不属于其核心职责的是？

A.确保发行人按照规定披露所有相关信息

B