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证券投资顾问服务规范与操作手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本规范适用于在中华人民共和国境内依法设立并开展证券投资顾问业务的所有证券公司及其从业人员，涵盖从客户开户咨询、风险测评、投资顾问服务方案制定到后续跟踪服务的完整全生命周期。“证券投资顾问服务”是指证券公司接受客户委托，就证券、期货投资分析、预测、评价出具书面意见，为客户提供投资建议的服务活动，区别于一般的证券研究报告发布。

“证券投资顾问”是指接受客户委托，就证券、期货投资分析、预测、评价出具书面意见，为客户提供投资建议，并收取报酬的从业人员，其资格需经中国证监会核准。本规范的适用范围包括所有通过中国证监会注册取得证券投资顾问业务资格的机构，以及所有在境内开展相关服务的机构，无论其是否同时具备证券投资咨询业务资格。定义中的“书面意见”是指以正式文件形式呈现的分析、预测或评价，必须包含明确的结论性观点、支持依据及风险提示，严禁仅口头表达而无书面记录。

“客户”在本规范中特指与证券公司建立委托代理关系，明确委托事项、支付报酬并签署相关协议的自然人、法人或其他组织，不包括非正式咨询对象。“投资建议”是指证券公司根据专业知识提供的、具有明确买卖方向或价格目标的具体指导，区别于客观的市场数据或中性分析结论。本规范所指的“证券、期货投资分析、预测、评价”是指基于充分调研、科学模型及合规